上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金2016年第3季度报告

上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金2016年第3季度报告

公告日期:2016-10-25  上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金2016年第3季度报告2016年9月30日基金管理人:海富通基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司报告送出日期:二〇一六年十月二十五日第1页共13页1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。

2基金产品概况基金简称海富通上证非周期ETF基金主代码510120交易代码510120基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2011年4月22日报告期末基金份额总额13,192,376份投资目标紧密跟踪上证非周期行业100指数,追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。

本基金采用完全复制法跟踪标的指数,按照标的指数投资策略成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化投资,并根据标的指数成份股及其权重的提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以沪深交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。